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关于做好主办券商相关信息在指定平台披露工作的通知
2014-02-15 15:03:24 来源：
关于做好主办券商相关信息在指定平台披露工作的通知
各主办券商：
根据《全国中小企业股份转让系统主办券商管理细则（试行）》第十条规定，主办券商应在取得业务备案函后五个转让日内，在全国股份转让系统指定信息披露平台（www.neeq.com.cn）（以下简称“指定平台”）披露公司基本情况、主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的其他信息。为做好此次信息披露工作，现将有关事项通知如下：
一、在取得业务备案函后五个转让日内，填写《主办券商信息披露表》表1、表3至表6，以电子邮件形式发送至全国股份转让系统公司机构业务部，经核对后在指定平台披露。
二、在取得业务备案函后二十个转让日内，填写《主办券商信息披露表》表2，按照上述流程进行披露。
三、主办券商应保证所披露信息真实、准确、完整。
四、联系人：谭亲官
电 话：010-63889552，18621191652
特此通知。
全国中小企业股份转让系统有限责任公司
二O一三年四月二日
表1：公司概况及简介
公司概况 |
公司名称 |
|
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|
成立日期 |
|
法定代表人 |
|
总经理 |
|
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注册资本（万元） |
|
净资产* （万元） |
|
净资本* （万元） |
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|
注册地址 |
|
营业部家数 |
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办公地址 |
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邮编 |
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|
公司网址 |
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电子邮箱 |
|
经营证券业务许可证编号 |
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|
注：*经审计的最近一年度净资产和净资本 |
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|
证监会批准的相关业务资格 |
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|
在全国股份转让系统从事的业务种类 |
（根据业务备案函填写） |
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|
公司简介 |
（限500字） |
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表2：业务动态及统计
|
推荐挂牌情况 |
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|
序号 |
股份代码 |
公司名称 |
项目小组 成员 |
内核人员 |
持续督导人员 |
公司状态 |
|
|
1 |
|
|
项目负责人 |
|
|
|
（撤回材料/申请被否/挂牌/已上市/已被终止挂牌） |
|
注册会计师 |
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|
律师 |
|
||||||
|
行业分析师 |
|
||||||
|
2 |
|
|
项目负责人 |
|
|
|
|
|
注册会计师 |
|
||||||
|
律师 |
|
||||||
|
行业分析师 |
|
||||||
|
… |
|
|
|
|
|
|
|
|
目前已推荐挂牌公司家数 |
|
||||||
|
已被终止挂牌公司家数 |
|
||||||
|
撤回材料及申请被否公司家数 |
|
||||||
|
推荐原代办股份转让系统的两网公司及退市公司挂牌情况 |
|||||||
|
序号 |
股份代码 |
公司名称 |
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|
1 |
|
|
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|
2 |
|
|
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|
… |
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表3：部门设置及主要业务人员情况
|
推荐业务 |
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|
部门名称 |
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|
分管高管 |
|
部门负责人 |
|
|
|
部门人数 |
|
具有证券从业资格人数 |
|
|
|
具有注册会计师资格人数 |
|
具有律师资格人数 |
|
|
|
联络人一 |
姓名 |
|
固定电话 |
|
|
传真 |
|
电子邮箱 |
|
|
|
联络人二 |
姓名 |
|
固定电话 |
|
|
传真 |
|
电子邮箱 |
|
|
|
序号 |
姓名 |
专业资格 |
||
|
1 |
（仅填写可担任项目负责人、具有注册会计师资格、律师资格的三种人员） |
（填写“可担任项目负责人”、“注册会计师”或“律师”） |
||
|
2 |
|
|
||
|
… |
|
|
||
|
经纪业务 |
||||
|
部门名称 |
|
|||
|
分管高管 |
|
部门负责人 |
|
|
|
联络人一 |
姓名 |
|
固定电话 |
|
|
传真 |
|
电子邮箱 |
|
|
|
联络人二 |
姓名 |
|
固定电话 |
|
|
传真 |
|
电子邮箱 |
|
|
表4：内核机构成员及工作制度
一、内核机构成员
|
序号 |
姓名 |
简历 |
备注 |
|
1 |
|
|
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|
2 |
|
|
|
|
3 |
|
|
|
|
4 |
|
|
|
|
5 |
|
|
|
|
6 |
|
|
|
|
7 |
|
|
|
|
8 |
|
|
|
|
9 |
|
|
|
|
10 |
|
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|
|
… |
|
|
|
填表说明：
1、简历内容应反映内核机构成员符合《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定（试行）》关于内核机构成员的相关要求。
2、外聘人员应注明工作单位。
二、内核机构工作制度
表5：被全国股份转让系统公司实施的监管措施及纪律处分情况
|
对象 |
处分类别 |
生效时间 |
|
（证券公司名称或人名） |
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表6：营业部情况
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序号 |
营业部名称 |
负责人 |
联系电话 |
|
1 |
|
|
|
|
2 |
|
|
|
|
3 |
|
|
|
|
… |
|
|
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