《全国中小企业股份转让系统证券代码、证券简称编制管理暂行办法

1

附件

全国中小企业股份转让系统证券代码、

证券简称编制管理暂行办法

第一章 总则

第一条 为加强全国 中小企业股份转让系统（以下简称股份转让系统）证 券代码、简称的管理，确保股份转让系统）证 券代码、简称的管理，确保股份转让系统）证 券代码、简称的管理，确保股份转让系统）证 券代码、简称的管理，确保股份转让系统）证 券代码、简称的管理，确保券简称编制工作安全、稳定有序地开展， 降低系统运行风险券简称编制工作安全、稳定有序地开展， 降低系统运行风险券简称编制工作安全、稳定有序地开展， 降低系统运行风险券简称编制工作安全、稳定有序地开展， 降低系统运行风险券简称编制工作安全、稳定有序地开展， 降低系统运行风险券简称编制工作安全、稳定有序地开展， 降低系统运行风险券简称编制工作安全、稳定有序地开展， 降低系统运行风险券简称编制工作安全、稳定有序地开展， 降低系统运行风险券简称编制工作安全、稳定有序地开展， 降低系统运行风险券简称编制工作安全、稳定有序地开展， 降低系统运行风险券简称编制工作安全、稳定有序地开展， 降低系统运行风险券简称编制工作安全、稳定有序地开展， 降低系统运行风险券简称编制工作安全、稳定有序地开展， 降低系统运行风险券简称编制工作安全、稳定有序地开展， 降低系统运行风险券简称编制工作安全、稳定有序地开展， 降低系统运行风险券简称编制工作安全、稳定有序地开展， 降低系统运行风险券简称编制工作安全、稳定有序地开展， 降低系统运行风险券简称编制工作安全、稳定有序地开展， 降低系统运行风险券简称编制工作安全、稳定有序地开展， 降低系统运行风险券简称编制工作安全、稳定有序地开展， 降低系统运行风险券简称编制工作安全、稳定有序地开展， 降低系统运行风险券简称编制工作安全、稳定有序地开展， 降低系统运行风险券简称编制工作安全、稳定有序地开展， 降低系统运行风险券简称编制工作安全、稳定有序地开展， 降低系统运行风险券简称编制工作安全、稳定有序地开展， 降低系统运行风险券简称编制工作安全、稳定有序地开展， 降低系统运行风险券简称编制工作安全、稳定有序地开展， 降低系统运行风险券简称编制工作安全、稳定有序地开展， 降低系统运行风险有效利用证券代码资源，制定本办法。

第二条 本办法适用于在全国股份转让系统挂牌证券品种的 证券代码、简称编制和使用工作。

第二章 管理职责

第三条 全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简 称全国股份转让系统公司）设立证券编码工作委员会负责股份转让系统证券代码、简称的编制管理工作，筹规划证券代码体系，制定和简称编原则监督代码资源的使用情况。

第四条 证券编码工作委员会由全国股份转让系统公司综合 事务部、财管理法律挂牌业公司

2

部、交易监察部、机构业务部、信息服务部、技术服务部等相

关部门人员组成。

第五条 证券编码工作委员会以会议形式履行职责。证券编

码小组会议由交易监察部召集，并可视情形邀请中国证券登记

结算有限责任公司有关人员列席。

第六条 证券代码、证券简称日常编制工作由挂牌业务部、

公司业务部、机构业务部、信息服务部发起，交易监察部进行确

认。

挂牌业务部负责编制和分配与首次挂牌相关的股票、债

券、期权及关联衍生品种的证券代码，受理其证券简称申请并

核定其证券简称。

公司业务部负责编制和分配非首次挂牌股票、债券、期权

及关联衍生品种的证券代码，受理其证券简称申请并核定其证

券简称。

机构业务部负责编制和分配基金、专项资产管理计划和其

他证券公司创新产品的证券代码，受理其相关简称申请并核定

其简称。

信息服务部负责编制和分配指数的证券代码，受理其指数

的简称申请并核定其简称。

第七条 证券发行人可以向全国股份转让系统公司提出ISIN

代码申请，由全国股份转让系统公司统一向全国金融标准化技术

委员会证券分技术委员会申请对应的ISIN 代码。ISIN 代码的有

关编制方法参见国际号码代理人协会的ISO6166 条例。

3

第三章 编制原则

第八条 全国股份转让系统证券代码采用六位数的字型编 制方法。

第九条 证券代码的编制原则上应当在所属品种区间内， 可采用连续编制或其他经全国股份转让系统公司批准的方式进 可采用连续编制或其他经全国股份转让系统公司批准的方式进 可采用连续编制或其他经全国股份转让系统公司批准的方式进 可采用连续编制或其他经全国股份转让系统公司批准的方式进 可采用连续编制或其他经全国股份转让系统公司批准的方式进 可采用连续编制或其他经全国股份转让系统公司批准的方式进 可采用连续编制或其他经全国股份转让系统公司批准的方式进 可采用连续编制或其他经全国股份转让系统公司批准的方式进 可采用连续编制或其他经全国股份转让系统公司批准的方式进 可采用连续编制或其他经全国股份转让系统公司批准的方式进 可采用连续编制或其他经全国股份转让系统公司批准的方式进 可采用连续编制或其他经全国股份转让系统公司批准的方式进 可采用连续编制或其他经全国股份转让系统公司批准的方式进 可采用连续编制或其他经全国股份转让系统公司批准的方式进 可采用连续编制或其他经全国股份转让系统公司批准的方式进 可采用连续编制或其他经全国股份转让系统公司批准的方式进 可采用连续编制或其他经全国股份转让系统公司批准的方式进 可采用连续编制或其他经全国股份转让系统公司批准的方式进 可采用连续编制或其他经全国股份转让系统公司批准的方式进 可采用连续编制或其他经全国股份转让系统公司批准的方式进 可采用连续编制或其他经全国股份转让系统公司批准的方式进 可采用连续编制或其他经全国股份转让系统公司批准的方式进 可采用连续编制或其他经全国股份转让系统公司批准的方式进 可采用连续编制或其他经全国股份转让系统公司批准的方式进 可采用连续编制或其他经全国股份转让系统公司批准的方式进 可采用连续编制或其他经全国股份转让系统公司批准的方式进 可采用连续编制或其他经全国股份转让系统公司批准的方式进 行编制。

第十条 按本办法编制的证券代码原则上不得与全国股份转 让系统已挂牌证券代码 重复。网络投票等必须使用让系统已挂牌证券代码 重复。网络投票等必须使用的业务除外。

按本办法编制的证券代码应尽量避免与境内交易所已挂牌 按本办法编制的证券代码应尽量避免与境内交易所已挂牌 按本办法编制的证券代码应尽量避免与境内交易所已挂牌 按本办法编制的证券代码应尽量避免与境内交易所已挂牌 或上市证券代码重复。

第十一条 增加或者减少证券代码 号段，应当经过编增加或者减少证券代码 号段，应当经过编工作委员会批准。

第十二条 证券简称应参考发行人名、所属品种编制， 证券简称应参考发行人名、所属品种编制， 不得超过八个字符（单节），且应尽量避免与全国股份转 不得超过八个字符（单节），且应尽量避免与全国股份转 不得超过八个字符（单节），且应尽量避免与全国股份转 不得超过八个字符（单节），且应尽量避免与全国股份转 不得超过八个字符（单节），且应尽量避免与全国股份转 不得超过八个字符（单节），且应尽量避免与全国股份转 不得超过八个字符（单节），且应尽量避免与全国股份转 不得超过八个字符（单节），且应尽量避免与全国股份转 不得超过八个字符（单节），且应尽量避免与全国股份转 不得超过八个字符（单节），且应尽量避免与全国股份转 不得超过八个字符（单节），且应尽量避免与全国股份转 不得超过八个字符（单节），且应尽量避免与全国股份转 不得超过八个字符（单节），且应尽量避免与全国股份转 不得超过八个字符（单节），且应尽量避免与全国股份转 不得超过八个字符（单节），且应尽量避免与全国股份转 不得超过八个字符（单节），且应尽量避免与全国股份转 不得超过八个字符（单节），且应尽量避免与全国股份转 不得超过八个字符（单节），且应尽量避免与全国股份转 不得超过八个字符（单节），且应尽量避免与全国股份转 不得超过八个字符（单节），且应尽量避免与全国股份转 不得超过八个字符（单节），且应尽量避免与全国股份转 不得超过八个字符（单节），且应尽量避免与全国股份转 不得超过八个字符（单节），且应尽量避免与全国股份转 不得超过八个字符（单节），且应尽量避免与全国股份转 不得超过八个字符（单节），且应尽量避免与全国股份转 不得超过八个字符（单节），且应尽量避免与全国股份转 不得超过八个字符（单节），且应尽量避免与全国股份转 不得超过八个字符（单节），且应尽量避免与全国股份转 让系统和境内交易所已挂牌或上市证券的简称重复。

第四章 股票及其衍生品种

第一节 挂牌公司股票

第十三条 挂牌公司普通股票证券代码首两位为 挂牌公司普通股票证券代码首两位为 挂牌公司普通股票证券代码首两位为 挂牌公司普通股票证券代码首两位为 挂牌公司普通股票证券代码首两位为 挂牌公司普通股票证券代码首两位为 挂牌公司普通股票证券代码首两位为 挂牌公司普通股票证券代码首两位为 挂牌公司普通股票证券代码首两位为 挂牌公司普通股票证券代码首两位为 挂牌公司普通股票证券代码首两位为 挂牌公司普通股票证券代码首两位为 挂牌公司普通股票证券代码首两位为 挂牌公司普通股票证券代码首两位为 挂牌公司普通股票证券代码首两位为 挂牌公司普通股票证券代码首两位为 挂牌公司普通股票证券代码首两位为 挂牌公司普通股票证券代码首两位为 83 、 87 、88 。

第十四条 挂牌公司优先股票证券代码首两位为 82 。

4

第十五条 挂牌公司股票证券简称原则上从名中选 取。

挂牌公司股票转让被实行特别处理风险警示，其证券简称首 挂牌公司股票转让被实行特别处理风险警示，其证券简称首 两位字符应改为 “ST” ，其他字符原则上从公司名称中选取。

第二节 两网公司及退市股票

第十六条 两网公司 及退市A股票证券代码首三位 股票证券代码首三位 代码为 400 。

第十七条 退市公司 B股票证券代码首三位为 420 。

第十八条 退市公司既有 A股票，又有 B股票，其后 三位代码应相同。

第十九条 退市公司纯 退市公司纯 B股公司内资的证券代码首三位 股公司内资的证券代码首三位 股公司内资的证券代码首三位 股公司内资的证券代码首三位 代码为 400 ，后三位代码与该公司 ，后三位代码与该公司 B股票代码后三位相同； 其证券简 称前六位字符取自该公司 称前六位字符取自该公司 称前六位字符取自该公司 B股票简称，后两位字符 股票简称，后两位字符 股票简称，后两位字符 为“内”。

第二十条 除纯 B股公司 内资外，两网及退市股公司 内资外，两网及退市A股票证券简称的末位字符应为标识其每周转让天数阿拉伯 股票证券简称的末位字符应为标识其每周转让天数阿拉伯 股票证券简称的末位字符应为标识其每周转让天数阿拉伯 股票证券简称的末位字符应为标识其每周转让天数阿拉伯 股票证券简称的末位字符应为标识其每周转让天数阿拉伯 股票证券简称的末位字符应为标识其每周转让天数阿拉伯 股票证券简称的末位字符应为标识其每周转让天数阿拉伯 股票证券简称的末位字符应为标识其每周转让天数阿拉伯 股票证券简称的末位字符应为标识其每周转让天数阿拉伯 股票证券简称的末位字符应为标识其每周转让天数阿拉伯 股票证券简称的末位字符应为标识其每周转让天数阿拉伯 股票证券简称的末位字符应为标识其每周转让天数阿拉伯 股票证券简称的末位字符应为标识其每周转让天数阿拉伯 股票证券简称的末位字符应为标识其每周转让天数阿拉伯 股票证券简称的末位字符应为标识其每周转让天数阿拉伯 股票证券简称的末位字符应为标识其每周转让天数阿拉伯 股票证券简称的末位字符应为标识其每周转让天数阿拉伯 股票证券简称的末位字符应为标识其每周转让天数阿拉伯 股票证券简称的末位字符应为标识其每周转让天数阿拉伯 股票证券简称的末位字符应为标识其每周转让天数阿拉伯 股票证券简称的末位字符应为标识其每周转让天数阿拉伯 股票证券简称的末位字符应为标识其每周转让天数阿拉伯 股票证券简称的末位字符应为标识其每周转让天数阿拉伯 股票证券简称的末位字符应为标识其每周转让天数阿拉伯 股票证券简称的末位字符应为标识其每周转让天数阿拉伯 股票证券简称的末位字符应为标识其每周转让天数阿拉伯 股票证券简称的末位字符应为标识其每周转让天数阿拉伯 数字，其他符原则上从公司名称中选取； 数字，其他符原则上从公司名称中选取； B股票证券简称的 后两位字符应为 后两位字符应为 后两位字符应为 后两位字符应为 后两位字符应为 后两位字符应为 后两位字符应为 “B” “B” 加上其每周转让天数的阿拉伯字 ，他加上其每周转让天数的阿拉伯字 ，他加上其每周转让天数的阿拉伯字 ，他加上其每周转让天数的阿拉伯字 ，他加上其每周转让天数的阿拉伯字 ，他加上其每周转让天数的阿拉伯字 ，他加上其每周转让天数的阿拉伯字 ，他加上其每周转让天数的阿拉伯字 ，他加上其每周转让天数的阿拉伯字 ，他加上其每周转让天数的阿拉伯字 ，他加上其每周转让天数的阿拉伯字 ，他加上其每周转让天数的阿拉伯字 ，他加上其每周转让天数的阿拉伯字 ，他加上其每周转让天数的阿拉伯字 ，他加上其每周转让天数的阿拉伯字 ，他加上其每周转让天数的阿拉伯字 ，他加上其每周转让天数的阿拉伯字 ，他加上其每周转让天数的阿拉伯字 ，他加上其每周转让天数的阿拉伯字 ，他符原则上从公司名称中选取。

第三节 股权

激励期第二十一条 股权激励期证券代码首三位为 850 。

5

第二十二条 股权激励期证券简称首四位字符从公司票 股权激励期证券简称首四位字符从公司票 股权激励期证券简称首四位字符从公司票 股权激励期证券简称首四位字符从公司票 股权激励期证券简称首四位字符从公司票 股权激励期证券简称首四位字符从公司票 股权激励期证券简称首四位字符从公司票 股权激励期证券简称首四位字符从公司票 股权激励期证券简称首四位字符从公司票 股权激励期证券简称首四位字符从公司票 股权激励期证券简称首四位字符从公司票 股权激励期证券简称首四位字符从公司票 股权激励期证券简称首四位字符从公司票 股权激励期证券简称首四位字符从公司票 股权激励期证券简称首四位字符从公司票 股权激励期证券简称首四位字符从公司票 股权激励期证券简称首四位字符从公司票 股权激励期证券简称首四位字符从公司票 股权激励期证券简称首四位字符从公司票 股权激励期证券简称首四位字符从公司票 证券简称中选取，后四位字符按照期数依次为 证券简称中选取，后四位字符按照期数依次为 “JLC1” 、“JLC2” “JLC2” 等。

第四节 要约收购

第二十三条 要约收购证券代码首三位为 840 。

第二十四条 要约收购证券 简称首四位字符从公司股票要约收购证券 简称首四位字符从公司股票要约收购证券 简称首四位字符从公司股票要约收购证券 简称首四位字符从公司股票要约收购证券 简称首四位字符从公司股票要约收购证券 简称首四位字符从公司股票要约收购证券 简称首四位字符从公司股票要约收购证券 简称首四位字符从公司股票要约收购证券 简称首四位字符从公司股票要约收购证券 简称首四位字符从公司股票要约收购证券 简称首四位字符从公司股票要约收购证券 简称首四位字符从公司股票要约收购证券 简称首四位字符从公司股票要约收购证券 简称首四位字符从公司股票要约收购证券 简称首四位字符从公司股票要约收购证券 简称首四位字符从公司股票要约收购证券 简称首四位字符从公司股票要约收购证券 简称首四位字符从公司股票要约收购证券 简称首四位字符从公司股票要约收购证券 简称首四位字符从公司股票简称中选取，后四位字符为 “收购 ”。

第五章 附则

第二十五条 本办法由全国股份转让系统公司负责解释。